票据公示催告制度探析
——以深圳市某电子有限公司诉淮安市清河区某电动车经销部等票据利益返还请求权纠纷案为例
摘要：票据作为一种设权证券、占有证券、提示证券，票据权利与票据密不可分。一旦票据丧失，势必会影响到票据权利的实现。我国《票据法》中规定了挂失止付、公示催告和诉讼三种形式。《票据法》这部法律在我国整个法律体系中就立法技巧与专业性而言是最强的一部法律之一，但作为一部1995年制定、至今仍未有修改的法律，难免会有不适应性。本文无意好高骛远地进行立法建议，而是由一个司法案例出发，探究票据法公示催告制度，以个人观点做一些浅薄分析。
关键词：票据利益返还 失票救济 公示催告
一、问题源起：从一则案例引发的票据公示催告制度与票据追索权的若干争点
原告深圳市某电子有限公司（以下简称电子公司）诉被告淮安市清河区某电动车经销部（以下简称经销部）、淮安某机械制造有限公司（以下简称机械公司）、常州某农机集团有限公司（以下简称农机公司）票据利益返还请求权纠纷一案，经审理查明，2009年9月14日，农机公司委托江苏银行常州分行营业部签发银行承兑汇票1张，票据号码GA/01 03913164，出票人农机公司，收款人机械制造公司，付款行江苏银行常州分行营业部，出票金额人民币60万元，汇票到期日2010年3月14日。汇票正面加盖了农机公司财务专用章和法定代表人印章，背面第一、第二、第三、第四背书人处分别加盖了机械制造公司、经销部、特能公司、电子公司的财务专用章和法定代表人印章，第一被背书人为经销部，第二被背书人为特能公司，第三被背书人为电子公司，第四被背书人为中国农业银行龙岗支行，上述背书均未记载日期。2009年9月30日，机械制造公司向本院申请公示催告，表示因单位财务人员保管不慎将系争汇票丢失。机械制造公司提供了系争汇票的正面复印件（背面未提供复印件）。本院立案后，依法向江苏银行常州分行营业部发出停止止付通知书，并于2009年10月14日在《江苏法制报》上发布公告，要求利害关系人在公告之日起60日内申报权利。2009年12月22日，在没有利害关系人申报权利的情况下，本院依据机械制造公司的申请作出（2009）天民催字第141号除权判决，宣告系争汇票无效及自判决公告之日起，机械制造公司有权向江苏银行常州分行营业部请求支付，本院判决后，机械制造公司在该承兑汇票到期日从出票行江苏银行常州分行营业部领取了该承兑汇票款人民币60万元。
2010年3月12日，电子公司委托中国农业银行龙岗支行代为收款，江苏银行常州分行营业部出具拒绝付款理由书，拒付理由为汇票已挂失停止支付。
法院最后判决：
一、撤销本院（2009）天民催字第141号民事判决。
二、常州农机农机集团有限公司委托江苏银行常州分行营业部签发的票据号码为GA/01 03913164的银行承兑汇票的票据权利归深圳市某电子有限公司享有。
三、淮安某机械制造有限公司于本判决生效后十日内向深圳市某电子有限公司支付票据金额人民币60万元及从2010年3月14日起至实际付清之日止按同期银行贷款利率计算的利息。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第229之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费10040元、财产保全费3520元，合计13560元，由淮安某机械制造有限公司承担。
在上述案例中，权利人的权利得到保障，有了完满结局，但就案例本身仍会有疑问：现有的票据公示催告制度与票据追索权制度是否真正合理？公示催告的认定与方式又是如何？权利人知悉与否的举证问题，如本案，法院判定，电子公司在委托银行向付款行提示付款遭退票时，才知道除权判决等事实，未在公示催告期间申报权利具有正当理由，但就实践操作而已，正当理由的举证问题可操作性又如何？票据被除权后权利人的权利性质，利益返还请求权还是追索权？票据被除权后正当权利人如何救济？
二、理论梳理
要探究上述问题首先需要对案件涉及的相关基本概念及立法状况进行梳理。
公示催告制度
公示催告制度是票据法项下核心制度之失票救济制度的有机构成。实践中，票据丧失的补救方式主要有挂失止付、公示催告和诉讼。其中挂失支付制度只是失票人丧失票据后可采取的一种临时性措施，须与公示催告制度或者诉讼制度结合使用，不得单独使用。而诉讼制度的相关法律规定过于笼统，有学者认为，票据法未规定诉因是什么以及谁是原告、谁是被告等问题，使得失票人和法院都没有法律规定可遵循，实际上就使诉讼这种补救方法起不到作用，成为一种无法操作的程序。[ 参见谢怀?颍骸镀佬鹿?嫉奈夜?本莘ā罚?亍斗ㄑа芯俊?995年第6期，第42页；赵威：《票据权利研究》，法律出版社1997年版，第236页。]综上原因，公示催告制度在当前的失票救济制度中的地位与作用可见一斑。
公示催告是指法院依据失票人的申请，以公示方法，催告利害关系人于一定期限内申报权利，到期无人申报，法院即作出所失票据无效的判决，失票人得依判决请求付款人支付票据款额的制度。[ 参见李有星主编：《商法》，高等教育出版社2006年版，第409页。]根据相关法律，该制度所适用票据的范围为：（1）票据系可以背书转让、被盗、遗失或灭失[ 详见《中华人民共和国民事诉讼法》第218条。]；（2）出票人已经签章的授权补记的支票丧失[ 详见《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第25条。]；（3）出票人已经签章但未记载代理付款人的银行汇票丧失后，失票人依法向付款人即出票银行所在的法院申请[详见《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第27条。]；（4）超过付款提示期限的票据丧失。但申请人须是按照规定可以背书转让的票据在丧失票据占有以前的最后合法持票人，已经付款的票据不能适用公示催告程序
为了更好的体现公示催告防止善意受让票据、强制付款人停止支付、使失票人可依除权判决要求付款人付款这一制度效果，我国法律框架中涉及公示催告的配套制度散见于《中华人民共和国民事诉讼法》第十八章的第218条至第223条、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第29条至第34条。
2、票据追索权制度
票据关系中的追索权，是指票据未获付款或未获承兑，或其他方面原因，致使持票人的付款请求权无法行使时，持票人或背书人可向其前手要求清偿票据金额、利息及有关费用的一种权利。[ 参见郭惕平：《论票据关系中的追索权》，《法学论坛》1995年第8期，p26-28。]票据法核心制度之一，其使持票人不仅可向直接前手为追索行为，还得在诸多前手中选择对己最有利作为者进行追索，甚至向出票人追索。《中华人民共和国票据法》第十七条、第二章第六节，以及第八十条、第九十三条、第九十九条；《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十八条、第十九条均有追索权的相关规定。
追索权从其权利种类上说是票据上的一种请求权，其实质在于持票人可请求其前手偿付票据金额、利息与费用。追索权行使的原因具有法定性，具体包含：①汇票不获承兑②票据不获付款③承兑人或付款人死亡、逃匿④承兑人或付款人被依法宣告破产或因违法被责令终止业务活动。
一般情况下，付款请求权为第一顺序权利，追索权为第二顺序权利，而非票据权利行使上的第二次请求权，即持票人从付款人、承兑人取得票据金额成为不能时的权利能力。所谓不能,具体包括：（1）汇票到期日前，汇票被拒绝承兑，承兑人或付款人死亡、逃匿、被依法宣告破产的或因违法被责令终止业务活动；（2）票据被拒绝承兑、被拒绝付款或汇票、支票超过提示付款期限后，持票人将票据背书转让。因此, 追索权可以在付款请求权之前行使。也就是说, 追索权并不是付款请求权的从属权利。
作为请求权的一种，票据追索权自然也受到诉讼时效的限制，根据票据法的相关规定，具体种类有：（1）持票人对远期汇票出票人和承兑人行使追索权的时效期间为2年，自远期汇票到期日起算。（2）持票人对即期汇票出票人行使追索权的时效期间为2年，自汇票出票目起算。即期汇票即见票即付的汇票，无所谓到期日，出票日即到期日。（3）持票人对银行本票出票人的追索权时效期间为2年，自本票出票日起算。（4）持票人对支票出票人的追索权时效期间为6个月，自支票出票日起算。（5）持票人对背书人、保证人行使初次追索权的时效期间为6个月，自被拒绝承兑或被拒绝付款之日起算。（6）持票人对背书人、保证人行使再追索权的时效期间为3个月，自清偿日或被提起诉讼之日起箅。
3、票据利益偿还请求权制度
根据我国《票据法》第18条之规定，票据上的债权因时效届满或者手续欠缺而消灭时，持票人可向出票人或者承兑人请求返还与票面金额相对的利益。从权利性质上分析，票据利益偿还请求权是一种特别请求权，具体表现在：（1）利益偿还请求权相对于票据权利而言，仅仅具有补充作用，不能代替票据权利。承兑人或出票人承担返还义务也并非依据票据债务人之地位；（2）利益偿还请求权转让方法只能遵循普通债权转让规则处理（3）利益偿还请求权产生于票据权利消灭之后，与票据权利有关的一切法律关系不能延续附着于利益偿还请求权。
作为一项特别请求权，利益偿还请求权的行使须符合下列要件：请求权人须持有票据；票据权利须已经全部消灭；票据权利消灭之原因须是由于时效超过或手续欠缺；须偿还义务人受有利益。
通过上述基本概念及法律框架的梳理，对该案例已有进一步的认识。下文将主要围绕公示催告制度这个问题展开。
三、理论与实践的失衡
案例中，对先前的除权判决的认定上，法院根据票据法的规定认为，申请公示催告的主体应当为票据的最后持有人，而机械制造公司在向法院申请告示催告时，隐瞒了系争汇票己背书转让的事实，并非系争汇票的最后持有人，因此，机械制造公司无权申请公示催告。法院（2009）天民催字第141号除权判决是根据机械制造公司陈述与提供的承兑汇票正面复印件及公示催告期间届满而无人申报权利的事实作出的，现查明系争汇票的最后持有人为电子公司，机械制造公司并非系争汇票的最后持有人，本院（2009）天民催字第141号判决所推定的事实与客观事实不一致，也即推定的事实并不存在。第三，电子公司在委托银行向付款行提示付款遭退票时，才知道除权判决等事实，未在公示催告期间申报权利具有正当理由。故电子公司要求撤销除权判决，恢复票据权利的诉讼请求，应予支持。
实践中，法院依据票据持有人的申请，以公示的方法，催告不明利害的关系人在一定时期内向法院申报权利，若在一定时期内无人申报权利，法院即作出除权判决，宣告所失票据无效，确认持票人获得原有权利。而在材料审核方面，民诉法第218条规定申请人应当向人民法院递交申请书，写明票面金额、发票人、持票人、背书人等票据主要内容和申请的理由、事实。但因为当事人申请公示催告时为失票状态，从审查上存在了一定的漏洞，本案中的新迈公司便仅凭汇票的正面复印件向法院申请，而法院在无其他依据以及公告期满无人申报权利的事实作出除权判决，遵守了法定程序，但却造成真正的权利人权利真空。
原本是持票人遇有票据毁损灭失而无以主张票据权利，或票据为他人不法占有而不知下落时失票人保护自己的利益免受损失的制度设计，却反而为不法人员提供了可乘之机，谁之过？
四、个人观点
随着票据纠纷在民商事纠纷中所占的比重日益加强，上述机械制造公司非公示催告的合格主体却隐瞒了背书转让的事实，以受票人的身份申请公示催告，这样的实例也绝非个例。利用公示催告实施诉讼欺诈的手段样态概括如下:第一, 票据转让中的转让人因与受让人之间的原因关系纠纷而伪报票据丧失, 通过公示催告诈取法院除权判决。第二, 行为人伪报票据丧失后利用已公示催告并除权的票据进行诈骗, 非法取回票据款项或骗取货物和贴现款, 导致持票人的损失。第三, 伪造、变造票据, 或由票据前手出具虚假证明, 申请公示催告、实施诉讼欺诈。
虽然最后真正的最后持票人可以通过票据利益返还请求权之诉等方式保护权利，但诉讼毕竟费时又费力，也影响了票据支付、汇兑、结算、流通、信用、融资等功能的实现。究其原因，一方面在于制度设计下失票时必然的信息不对称。票据作为设权证券、无因性证券、文义证券、完全有价证?弧⒔鹎??ㄖと??渖枇⒌哪康木褪俏?吮憷?淌禄疃?慕?校??硬豢赡懿扇〉羌侵饕澹??呈橛种灰???纯伞５?呈橛旨窃赜谄本莸谋趁妫??痘?肿犹峁┝丝沙酥???凳┧咚掀壅?６?夜??敬吒嬷贫戎械墓?嫱ǔＧ榭鱿率强?赜谌??⑿械墓??教迦纭度嗣穹ㄔ罕ā分校?蛘呤怯诜ㄔ好趴诟媸尽４悠涔?嫘Ч??宰饔梦⒑跗湮ⅰＪ韵耄?钟卸嗌倨本莩钟腥嘶崽焯旃刈ⅰ度嗣穹ㄔ罕ā坊蛘咔巴?本葜Ц兜鼗?惴ㄔ喝险嬖亩粮媸荆苛硪环矫嬖蚴且蛭??敬吒嫫壅┑闹贫刃匀毕荩?1) 基于票据丧失而申请公示催告的主体不明确；(2 ) 公示催告期间与票据到期日不一致；(3 ) 错误除权判决救济程序不完善。
五、综述
法院就票据作出的除权判决系对权利的重新确认，票据自除权判决公告之日起即丧失效力，持票人即丧失票据权利，使原来结合于票据中的权利人从票据中分离出来，公示催告申请人即有权依据除权判决请求票据付款人付款。但是，持票人丧失票据权利，并不意味着基础民事权利丧失，其仍有权依据基础合同主张民事权利，行使基础合同履行中的债务抵销权，并不损害基础合同相对方的合法权益。
除权判决所确认的票据权利内容应与被宣告无效的票据权利相一致，不具有优于原票据上记载的权利，使原来结合于票据中的权利人从票据中分离出来，公示催告申请人即有权依据除权判决请求付款人付款。但是，持票人丧失票据权利，并不意味着基础民事权利丧失，其仍有权依据基础合同主张民事权利。
在诉讼中，除申请人外没有其他确定的争议当事人，没有经过举证、质证、辩论等程序，这种推定可能与事实不符，不一定反映票据关系的真实情况。即在除权判决作出之前没有申报权利的利害关系人，有时可能在事实上享有票据权利，只是因为正当原因耽误而没有及时申报；或者存在申请人伪报票据丧失，骗取除权判决，真正的持票人并不知道法院受理公示催告，而损害的是真正持票人的票据权利。
由于法律本于其防范人性弱点的发生原因而设计的普遍性,并不能保证每一次分配都是公平的,其方法的目的和实用价值会陷入矛盾之中[ 参见徐国栋：《民法基本原则解释》，:中国政法大学出版社1992年版，第144页。],“法律必须以公正地调整各种利益关系,平等地保护和促进一切正常利益为其价值目标”[ 参见张文显：《法学基本范畴研究(中国青年法学文库) 》，中国政法大学出版社1993年版，第296页。]
对公示催告制度立法的设定,必须处理好其限制与保护的矛盾,如处理不当,在运作中失衡,就会导致阻碍票据流通及损害持票人权利的后果。因此对公示催告制度进行限制以促进票据的流通;对真正票据权利人加以保护以保障票据流通的安全,则是我们正确处理这一矛盾的本质所在。限制与保护既构成了公示催告制度的矛盾,又是公示催告发挥作用的机制;既是从理论上认识公示催告制度本质的契机,又是保护持票人合法权益的关键。
目前在我国票据信用机制并没真正地建立,票据诈骗和恶意占有更是时有发生,因此我们仍然要确立诚信———这一法律的“帝王条款”的地位。参加制度和允许当事人约定提示期,是当事人意思自治的表现,实质上是民法中诚实信用原则的体现。
公示催告制度有其自身的特点，具体表现在：（1）申请公示催告的理由具有限定性，只限于票据丧失；（2）诉讼标的具有特殊性（只限于被盗、遗失或灭失的票据所产生的法律关系，及法定其他事项所产生的法律关系）；（3）主体限定性（仅限于票据被盗、遗失或灭失前的最后合法持有人）；（4）程序具有阶段性；（5）判决的除权性。公示催告制度设立的最终和根本的目的是为了保障持票人的票据权利得以顺利的实现，是法定的救济措施保障。因此，考量公示催告制度之具体各项规定的唯一标准就应是它的有效性，即这一规定是否有助于公示催告制度设立目的的实现。针对我国立法产生的漏洞，结合实践出现的盲区，面临票据当事人维权陷入的困境，避免票据流通的混乱，维护交易的安全，可以从以下方面进行优化：
（1）鉴于公示催告程序具有局限性，不能单纯仅维护“失票人”的权利，应适用公平原则进行判定；
（2）公示催告程序作为特别程序，法院除权判决作为形成判决，其效力与普通程序作出的判决效力应有别；
（3）细化立法，对失票人的申报条件予以更详细的规定，并加强审查；
关于印发《民用爆炸物品科技管理办法》的通知
工业和信息化部
关于印发《民用爆炸物品科技管理办法》的通知
工信安函[2012]137号
各省、自治区、直辖市民爆行业行政主管部门：
为进一步完善民爆行业的科技管理制度，根据国家有关法规和民爆行业实际，我司组织制定了《民用爆炸物品科技管理办法》，现印发给你们。请转发辖区内有关单位并遵照执行。
附件：民用爆炸物品科技管理办法.doc
二〇一二年十二月十九日
民用爆炸物品科技管理办法
第一条 为了促进民用爆炸物品（以下简称民爆物品）行业技术创新、科技进步和安全生产，规范民爆行业的科技管理，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《民用爆炸物品安全管理条例》、《科学技术成果鉴定办法》等规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于民爆行业科研项目和科技成果管理，科研项目包括：民爆新产品、新工艺、新装备、新材料、新设施的科研开发，现有技术（含工艺、装备等）的重大改进，自动化技术和信息化技术在民爆行业的应用等。科技成果管理包括科技成果鉴定和新产品生产定型。
第三条 鼓励具备科研条件的科研机构、企事业单位从事民爆科研、技术创新等活动。从事新产品、新工艺、新装备、新材料、新设施的研发单位应满足以下条件：
（一）具有独立法人资格；
（二）开展与涉爆有关的活动，应有符合《民用爆破器材工程设计安全规范》（GB50089）、《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》（GB28263）等规定的爆炸品试制、销毁与性能测试的场所；
（三）具有健全的管理制度和实(试)验安全操作规程；
（四）项目负责人应具有5年以上民爆从业经历，项目组中至少有1名取得注册安全工程师资格；
（五）符合法律、法规规定的其它条件。
第四条 严禁在正在进行生产活动的生产车间或者仓库内试验或者试制民爆物品，生产车间用作试验场所期间，严禁组织生产活动。研制单位为科研设立的试验生产线（点）等场所，应悬挂“×××试验生产线（或点）”的警示标志牌，并满足以下条件：
（一）通过当地省级民爆行政主管部门或试验所依托的企业组织的安全评估，对试验场所条件、试验方案、安全技术措施和应急预案等方面进行评估；
（二）试验前，需要清理所有生产用涉爆物品，彻底清洗干净试验场地和相关设备、管线；疏散所有与试验无关的人员和物品；
（三）试验后，需清理干净所有试验物品、试验场地、设备、管线等，设备设施完全还原且由技术负责人验收签字后，方可恢复生产活动。
第五条 与民爆行业有关的科研立项，均应向省级民爆行政主管部门申请备案，涉及以下立项，由省级民爆行政主管部门提请我部立项备案：
（一）现行《民用爆炸物品品名表》以外的新产品的研发（含国内首创或将国外先进技术首次应用于国内）；
（二）对现有产品生产工艺及装备的重大技术改进，并对产品性能、质量、生产安全有重大影响；
（三）纳入《民爆专用生产设备目录》管理的新设备的研发及目录中设备的重大技术改进（含国内首创或将国外先进技术首次应用于国内）；
（四）列入《民爆关键技术目录》项目的研究；
（五）根据技术发展情况我部明确要求管理的项目。
第六条 工信部立项备案的科研项目，由我部组织科技成果鉴定；省级民爆行政主管部门立项备案的科研项目，由省级民爆行政主管部门会同科技管理部门组织科技成果鉴定。
第七条 申请科技成果鉴定的项目应具备下列条件：
（一）完成了立项任务书或合作开发合同上所列任务；
（二）鉴定资料齐全、准确、真实有效（具体要求见附件一）；
（三）研制各方共同作出了具备验收条件的预审结论；
（四）新产品试制产量应达到：工业炸药不少于2.5t，用户试用量不少于2t；工业雷管每个品种（延期雷管以各段别计）试制量不少于1000发，用户试用量不少于500发，其它产品根据产品特点，由组织鉴定单位确定（只限于新产品科技成果鉴定）；
（五）新工艺、新装备、新材料、新设施运转稳定可靠，其生产量达到年设计产能的5%。
第八条 科技成果鉴定的主要内容包括：
（一）是否完成立项任务书或合同要求的指标；
（二）技术资料完整性，并符合规定；
（三）创新性、先进性、可行性；
（四）应用价值及推广前景；
（五）存在的问题及改进意见。
第九条 鉴定工作流程
（一）申请。
凡具备鉴定条件的科技成果，由研制单位如实填写《科技成果鉴定申请表》（以下简称《鉴定申请表》，见附件二），并提交有关技术资料和文件。
（二）审核。
组织鉴定单位就如下内容进行审核：
1、是否属于备案的科技项目；
2、提交的文件、技术资料是否齐全、规范；
3、是否完成立项任务书或合同规定的任务。
（三）鉴定。
鉴定工作由鉴定委员会负责。鉴定委员会由组织鉴定单位依据相关规定组成，并依据相关法规标准要求开展鉴定工作（详见附件三）。
（四）命名。
新产品的命名由鉴定委员会依据有关规定提出，填写《民用爆炸物品新产品命名申请表》（见附件四），报我部审定。
（五）审批及归档
1、组织鉴定单位颁发《科技成果鉴定证书》（见附件五）。
2、科技成果鉴定材料，按照科技档案管理部门的规定归档。
第十条 新产品生产定型由我部组织，生产定型的主要内容是：
（一）重点审查新产品科技成果鉴定阶段存在问题是否解决；
（二）试产批量是否满足要求；
（三）生产工艺装备是否满足产能、安全和质量要求等。
第十一条 研制单位申请新产品生产定型应具备以下条件：
（一）通过科技成果鉴定；
（二）生产企业必须取得新产品生产许可证；
（三）研制单位的试验生产线须经当地省级民爆行政主管部门批准；
（四）定型资料齐全、准确、有效（具体要求见附件六）；
（五）科技成果鉴定后，连续试生产产量不应少于20个批次或年许可产能的5%，用户试用量不少于试产量的80％；试产量不得超过许可产量的20%，试生产时间一般不超过1年；
（六）生产线工艺布局、生产设备设施、安全、环保、职业健康等设施满足生产要求，且符合建设项目验收管理的规定。
第十二条 新产品定型流程
（一）申请。
研制单位通过省级民爆行政主管部门向我部提出定型申请，提交相关技术资料和文件。
（二）定型。
定型工作由新产品定型专家委员会负责。新产品定型专家委员会由组织定型单位依据相关规定组成,并依照相应的法规、标准开展定型工作（详见附件三）。
（三）审批及归档。
1、我部颁发《民用爆炸物品新产品生产定型证书》（见附件七）。
2、民用爆炸物品新产品生产定型材料，按照科技档案管理部门的规定归档。
第十三条 科技成果转让应符合以下条件：
（一）通过科技成果鉴定的技术，转让的内容应与鉴定一致；
（二）新产品通过生产定型；
（三）受让方取得相应的民爆物品生产许可证。
第十四条 有侵犯他人知识产权行为的科研项目不得申请科技成果鉴定。申请人签署未侵犯他人知识产权承诺书后，有关部门才能受理其申请。
第十五条 对已通过鉴定的项目，经核实确实侵犯知识产权的，依据法院的判决或相关部门裁定意见，取消科技成果鉴定结论，并在行业内通报，已造成的经济损失由侵权单位负责赔偿。
第十六条 参加鉴定（定型）工作的专家玩忽职守，故意作出虚假结论，造成不良后果的，取消其承担鉴定任务的资格。
第十七条 参加鉴定（定型）的有关人员，擅自披露、使用或者向他人提供和转让被鉴定科技成果的关键技术的，应当依据有关法规，追究其法律责任；给科技成果研制单位造成损失的，应当赔偿损失。涉及国家秘密的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和科学技术保密的有关规定处理。
第十八条 有下列行为之一者，由民爆行政主管部门进行处罚：
（一）科研过程不符合本办法第四条规定的，立即停止其科研活动，并依法进行处罚；
（二）成果技术转让不符合第十三条规定条件的，责令其立即停止转让活动；已转让的，应禁止在民爆行业内继续使用；造成重大事故或重大经济损失的，责任方应按照国家有关法规承担赔偿责任，并停业整顿。
（三）科技成果完成单位没有如实填写《科技成果鉴定申请表》的相关内容，或鉴定过程中徇私舞弊、弄虚作假的，组织鉴定单位应当中止鉴定。已经完成鉴定的，予以取消。
第十九条 本办法自发布之日起施行。原《民用爆炸物品科技管理办法》（科工爆[2007]192号）同时废止。
附件：一、科技成果鉴定资料清单
二、科技成果鉴定申请表
三、鉴定（定型）方式及鉴定（定型）委员会组成要求
四、民用爆炸物品新产品命名申请表
五、科技成果鉴定证书
六、新产品生产定型资料清单
七、民用爆炸物品新产品生产定型证书
http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12843926/n13917012/15074075.html
