宿州市损害经济发展环境行为处理暂行办法
安徽省宿州市人民政府
宿州市损害经济发展环境行为处理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为优化经济发展环境，促进经济健康快速发展，根据中共安徽省委、安徽省人民政府《关于整治和改善经济发展环境的实施意见》，依据《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称损害经济发展环境行为，是指违反规范市场经济秩序的法律、法规及政策规定，滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊等影响环境优化、妨碍经济发展的各种行为。
第三条 本办法适用于全市各级党组织和党员干部；国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员（含聘用人员）；具有行政管理职能的企事业单位、行业管理部门及其工作人员（含聘用人员）。
人大、政协机关，审判机关、检察机关和人民团体及其工作人员参照本办法执行。
第四条 处理方式
（一）党纪处分：警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍；
（二）政纪处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除；
（三）组织处理：暂停职务、免职、解聘、辞退；
（四）其他处理：诫勉谈话、责令检查、通报批评。
以上所列处理方式，可单独或者合并适用。
第二章 错误行为与处理
第一节 行政许可类错误
第五条 违反行政许可规定，有下列情形之一，情节较轻的，给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分：
（一）继续行使已被取消事项的行政许可权，或者越权增设行政许可项目的；
（二）无正当理由不予行政许可，不颁发许可批文、证照的；
（三）无法定依据，强制服务对象接受有偿培训，或借行政许可之机，要求服务对象提供赞助的；
（四）擅自设置行政许可条件的。
第六条 违反行政许可规定，有下列情形之一，给予责任人党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分：
（一）应当进入行政服务中心统一受理的行政许可事项，不在行政服务中心受理的；
（二）在法定程序以外增设许可环节的；
（三）不在受理场所公示依法应当公示的事项的；
（四）在受理、审查、决定行政许可过程中，未履行法定告知义务的；
（五）不一次性告知申请人必须补正的申请材料全部内容的；
（六）无正当理由，未能在法定期限或公开承诺期限内办结许可申请的；
（七）依法应当举行听证而不举行听证的。
第七条 行政许可机关及其工作人员有下列情形之一，情节较轻的，给予党内严重警告、撤销党内职务，行政记大过、降级处分；情节较重的，给予留党察看、开除党籍，行政撤职、开除处分：
（一）对不符合法定条件的申请予以许可，或超越法定职权作出许可决定的；
（二）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩作出许可决定，未经招标、拍卖、考试，或不根据招标结果、拍卖结果或考试成绩作出许可决定的；
（三）不依法履行行政许可监管职责或监管不力，造成严重后果的。
第二节 执法检查类错误
第八条 执法主体不具有合法资格，或使用不符合法定条件的执法人员，从事行政执法活动的，责令改正，给予责任人通报批评处理；造成不良影响的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分。
第九条 行政执法人员有下列情形之一，取消行政执法资格。情节较轻的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分；情节较重的，给予撤销党内职务、留党察看、开除党籍，行政降级、撤职、开除处分：
（一）不接受、阻碍行政执法监督的；
（二）不如实反映检查结果，在执法检查中徇私枉法的；
（三）对投诉、控告、检举、申请行政复议及提起行政诉讼的检查对象打击报复的。
第十条 对管辖范围内的单位和个人进行检查，有下列情形之一，情节较轻的，给予责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予撤销党内职务、留党察看，行政降级、撤职处分：
（一）不按规定职责、权限、程序进行检查的；
（二）调取查阅检查对象财务会计资料超过规定时限的；
（三）索要检查对象的财物，或收受检查对象的馈赠、报酬的；
（四）参与检查对象提供的宴请、娱乐、旅游活动的；
（五）要求检查对象报销费用的；
（六）利用职权为本单位、本人、亲友和他人谋取不当利益的。
第十一条 不按国家有关规定对产（商）品进行抽样、抽检、处理样品的，给予责任人党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分；以抽检为名借机刁难当事人或借用抽检职权营私舞弊，将样品私分或据为己有的，给予撤销党内职务、留党察看，行政降级、撤职处分。
第三节 行政处罚与收费类错误
第十二条 违反规定实施处罚，有下列情形之一，给予责令检查、通报批评、暂停职务处理。情节较轻的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分；情节较重的，给予撤销党内职务、留党察看，行政降级、撤职处分：
（一）违反“两告知、一签字”制度实施行政处罚的；
（二）超越处罚权限或超过处罚规定实施处罚的；
（三）违法实施强制执行措施，非法拘禁、刑讯逼供，非法侵入、非法搜查执法对象的住处和经营场所，非法查封、扣押、冻结、没收生产经营者财物的；
（四）收缴罚没款不开具合法票据，或不缴入规定帐户的；
（五）擅自改变行政处罚、行政强制措施种类、范围、幅度、标准，或者违反法定程序实施处罚强制措施的；
（六）对监管工作中发现的违法违纪问题，不及时向有关职能部门通报、移交，以罚代管、以罚代刑的。
第十三条 违反治理公路、水路“三乱”规定，有下列情形之一，情节较轻的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分；情节较重的，给予撤销党内职务、留党察看、开除党籍，行政降级、撤职、开除处分：
（一）未经省人民政府批准，在国道、省道、水路设置检查站（卡）拦截车船检查的；违法扣押车船物资和收费、罚款的；以及未经上一级交通主管部门批准在县、乡道路检查的；
（二）违反“绿色通道”规定，对运输鲜活农产品的车辆查扣、处罚的；
（三）对所辖地方和单位的公路、水路“三乱”问题放任不管或查禁不力，造成恶劣影响的。
第十四条 违反行政事业性收费和罚没收入、收支两条线管理规定，有下列情形之一，情节较轻的，给予责令检查、通报批评、暂停职务处理；情节较重的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予撤销党内职务，行政降级、撤职处分：
（一）超越权限，擅自设立行政事业性收费项目的；
（二）擅自扩大行政事业收费范围、提高行政事业性收费标准、延长收费期限的；
（三）将已经取消的行政事业性收费，改为以服务名义收费的；
（四）对已经取消的收费项目和降低的收费标准，仍继续执行或按原标准收费的；
（五）对法定的服务收费项目，只收费而不提供服务，或者只提供部分服务的；
（六）行政机关对职责范围内的事务，授权、委托下属企事业单位或其他中介服务机构以提供有偿服务方式收费的；
（七）将应当由自愿接受的咨询、信息、检测、检验、商业保险等服务变成强制、有偿服务，强行收取费用的；
（八）搭车收费的；
（九）违反财政票据管理规定，收费不出具合法票据的。
第四节 治理投资环境类错误
第十五条 违反工程建设有关规定，有下列情形之一，情节较轻的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分；情节较重的，给予撤销党内职务、留党察看，行政降级、撤职处分：
（一）对违法建设，非法阻工，强揽工程，强装强卸，强买强卖，哄抢、偷盗施工材料，敲诈勒索，破坏工程设施等行为查处、打击不力的；
（二）支持、放任亲友和管辖范围内的干部、职工、居民、村民实施违法建设、寻衅滋事、阻挠施工、强揽工程、强装强卸、强买强卖等行为的；
（三）挪用、截留工程征地、拆迁、补偿、安置、土地复垦等专项资金的。
第十六条 招商引资联系单位违反招商引资有关规定，对所联系的招商引资项目，不帮助、不服务，或帮助、服务不到位，造成较大经济损失或不良影响，情节较轻的，给予责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分。
第十七条 违反招商引资、企业经营和项目申报优惠政策规定，有下列情形之一，情节较轻的，给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予撤销党内职务、留党察看，行政降级、撤职处分：
（一）不执行应给予企业和工商户优惠政策的；
（二）对规定的优惠政策，附加其他条件才予以落实的；
（三）挤占、截留、挪用和索要扶持企业的专项资金和物资的。
第十八条 不履行或不正确履行监管职责，有下列情形之一，情节较轻的，给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分：
（一）对从事出租车营运、客运、货运、航运服务的运输企业和个人出现的宰客、拒载、强行服务、不文明服务等行为查处不力，影响较大的；
（二）对农资、粮食、工业品、建材、装潢材料、农村集贸等市场出现的欺行霸市、哄抬物价、制假售假等现象查禁不力，影响较大的。
第十九条 违反投诉受理工作规定，有下列情形之一，情节较轻的，给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予党内警告、严重警告，行政警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予撤销党内职务、留党察看，行政降级、撤职处分：
（一）对受理的投诉不办理或不及时办理的；
（二）对上级组织、领导人和投诉受理机构批转的投诉不及时办理或不按时反馈办理结果的；
（三）对投诉受理机构组织的处理投诉问题的活动，要求参加无正当理由不参加，或不落实投诉受理机构作出的决定，影响投诉问题解决的；
（四）在处理投诉中隐瞒实情、掩盖护短的。
第五节 机关作风类错误
第二十条 机关工作人员，有下列情形之一，情节较轻的，给予诫勉谈话、责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予暂停职务处理；情节严重的，给予免职、解聘、辞退处理：
（一）态度冷漠、生硬，作风蛮横、粗暴的；
（二）上班时间无正当理由脱岗、离岗、串岗，从事打牌、下棋、看小说等与工作无关的事，或在电脑上玩游戏、聊天、听音乐、炒股的；
（三）把当事人的解释、说明、申辩视为态度不好，予以加重处罚的。
第三章 附 则
第二十一条 按照干部管理权限，对损害经济发展环境行为，应处理而不处理，或处理不到位，追究单位负责人的责任。情节较轻的，给予责令检查、通报批评处理；情节较重的，给予暂停职务处理；情节严重的，给予党纪、政纪处分。
第二十二条 本单位一年内发生一起损害经济发展环境行为的，对单位主要领导给予诫勉谈话处理；发生两起的，给予单位负责人通报批评处理；发生三起以上（含三起）的，暂停或免除单位主要领导的职务，影响较大的同时给予党纪、政纪处分。
第二十三条 主动承认并能主动纠正违法违纪行为，或举报他人问题经查证属实的，从轻或减轻处理；同时出现本办法第二章所列两种以上错误行为的，从重处理。
第二十四条 对违反本办法所获得的经济利益，责令退还或依法依纪予以收缴；造成损失的依法赔偿。
第二十五条 本办法由中共宿州市纪律检查委员会、宿州市监察局负责解释。
第二十六条 本办法自发布之日起实施。
中国证监会关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知
中国证券监督管理委员会
中国证监会关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知
中国证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
近年来，证券公司因承销企业债券出现风险的情况时有发生，直接影响到证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司承销企业债券业务监管工作的有关问题通知如下：
一、证券公司承销中央企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监公颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书；
（二）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（三）近一年内无严重的违法违规行为；
（四）中国证监会规定的其他条件。
二、证券公司承销地方企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书，注册资本不低于人民币五亿元，净资本不低于人民币五亿元；
（二）已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80％；
（三）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（四）近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付兑付资金金额超过五百万元的情况；
（五）近一年内无严重的违法违规行为；
（六）中国证监会规定的其他条件。
三、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：
（一）申请书；
（二）本通知第一条、第二条要求的证明材料或陈述材料；
（三）承销协议；
（四）承销团协议；
（五）市场调查与可行性报告；
（六）主承销商对承销团成员的内核审查报告；
（七）风险处置预案。
中国证监会派出机构依据有关规定和本通知的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。初审通过的，将初审意见和申请材料报中国证监会复审，如副主承销商、分销商及发行人在异地的，还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。复审通过的，由
中国证监会批复，并抄送有关派出机构。
四、中国证监会派出机构要加强证券公司承销企业债券的日常监管：
（一）事前监督。督促证券公司进行充分的市场调查和可行性分析，并在法律文件中明确承销商、发行人和担保人三方的责任，明确担保和还款的资金来源，证券公司不得向发行人提供或变相提供各种形式的担保；
（二）提示风险。督促证券公司及发行人建立信息披露制度，依法披露企业债券的有关风险、财务状况和重大事项，增强企业债券发行的透明度；
（三）明确事后责任。企业债券到期出现兑付问题的，要按照“谁投资（或组建），谁负责；谁用钱（或担保），谁还债”的原则，由投资人、组建单位和主管部门共同落实到期债务所需资金，证券公司作为承销商不得垫付；
（四）加强沟通。遇有重大问题，负责承销的证券公司及其所属营业部，要积极向中国证监会派出机构、当地人民政府及有关方面反映，配合处理有关兑付问题，维护交易场所秩序。各有关派出机构之间应加强联系，及时通报情况，积极化解风险。
五、本通知自下发之日起执行。证券公司违反本通知规定的，比照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定予以处罚。
2000年4月30日
