您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

广东省深圳市政府


深圳市内部股份证管理暂行办法
深圳市政府



第一条 为了推动和完善股份制改革，加强股份有限（内部）公司（以下简称内部股份公司）发行与转让内部股份证的管理，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市股份有限公司暂行规定》的有关规定，特制定本办法。
第二条 深圳市内部股份公司发行与转让内部股份证均须遵守本办法。
第三条 中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）依照有关规定和本办法对内部股份证的发行与转让行使管理职能。
第四条 内部股份证是内部股份公司按照本办法规定发行的证明股东在内部股份公司中拥有资产所有权、收益权、剩余财产分配权以及其他权利的凭证。
第五条 内部股份证应当载明以下内容：
（一）公司名称和注册地；
（二）每股面值、股数；
（三）内部股份证编号、股东名称或姓名；
（四）分红派息、扩股、股份转让以及其他情况的记录；
（五）法定代表人签名、公司印鉴；
（六）股份登记处名称和地址；
（七）内部股份证内部管理的有关注意事项。
第六条 内部股份证由深圳证券登记公司统一设计、印制。
第七条 内部股份证实行一户一证制，每股的面值为一元。
内部股份证可以抵押、继承和依本办法规定转让，但不得退股。
第八条 内部股份证的发行须经主管机关审查批准。
第九条 内部股份证发行与转让的对象为：
（一）公司发起人和发起人以外的法人；
（二）公司内部职工，即本公司以及拥有股份额50％以上的公司的董事、经理和职工。
第十条 申请发行内部股份证应当具备下列条件：
（一）经市政府批准设立或改组的股份公司；
（二）公司生产经营符合深圳的产业政策；
（三）净资产不低于500万元；
（四）有盈利记录或经改造以后可以提高经济效益有发展潜力的企业；
（五）公司财务制度健全；
（六）公司负责人须符合国家工商行政管理局有关资格审查的规定；
（七）新设立的内部公司，发起人认缴股份不少于公司股份总额的60％；
（八）申请发行的公司及其发起人在近两年内没有违法行为或损害公众利益的记录。
第十一条 申请发行内部股份证应当向主管机关提交下列文件：
（一）发行内部股份证的申请报告；
（二）市政府批准成立内部公司的文件；
（三）市政府原则同意的公司章程或其草案；
（四）资产评估机构的资产评估报告以及会计师事务所验资报告。该报告如涉及对国有资产评估和验资的，由国有资产管理部门出具确认文件；
（五）发起人认购内部股份的验资报告；
（六）经会计师事务所签证的最近两年的财务报表；
（七）招股说明文件；
（八）公司出具的发起人和内部职工名册；
（九）资金运用可行性报告；
（十）公司主管部门或发起人会议的相应文件或决议；
（十一）经会计师事务所签证的未来一年公司盈利预测文件；
（十二）主管机关要求的其他文件。
第十二条 公司编制的招股说明文件，应当真实、全面、准确地载明下列事项：
（一）公司名称和注册地；
（二）生产经营范围、产品种类、销售情况、经营业绩；
（三）发起人或董事、经理简历；
（四）发行内部股份证的理由和目的；
（五）股份总额、数量，每股面额及售价；
（六）发行方式；
（七）发行对象；
（八）本公司对内部股份管理的规定；
（九）内部股份证登记机构名称；
（十）公司的历史沿革以及形成过程，公司财务状况、资产负债总额及构成，公司未来发展情况；
（十一）经会计师事务所签证的盈利预测。
以上内容不得有任何含糊、虚假和遗漏，更不得有任何误导、欺诈成份。
申请发行内部股份证如获批准，应在招股前十日将招股说明文件送交本办法第九条规定的对象，并在公司内部张榜公布，其他有关文件则需存放公司固定地方供认购人备查。
第十三条 内部公司申请增加股本，应当具备下列条件：
（一）股份制运作较为规范；
（二）前次发行以来经营业绩良好；
（三）距前次发行时间不少于一年；
（四）申请发行的数量不得超过现有股份额的一倍；
（五）所筹资金运用符合深圳产业政策。
第十四条 内部公司申请增加股本，应当向主管机关提交下列文件：
（一）公司申请增加股本的报告；
（二）股东大会和董事会决议；
（三）经会计师事务所签证的最近一年财务报表；
（四）资金运用计划、有关部门的立项批文和项目可行性报告；
（五）发行方式、价格和数量；
（六）主管机关要求的其他文件。
第十五条 内部公司申请再次发行内部股份证，不得超过本办法第九条规定的发行对象。
第十六条 内部股份的发行价格不得低于面值，可以溢价发行，发行价格须经主管机关认可。
第十七条 内部股份证必须由证券商代理发行。公司须按本办法第九条规定的发行对象向证券商提交经确认的投资人名单。
证券商代理发行期限不得超过二十天。
第十八条 内部股份证发行时，不得采取任何手段诱导、强制或变相强制投资人入股。
第十九条 内部公司应在内部股份证发行结束后半个月内，向主管机关提交书面发行总结报告，并在公司内部张榜公布。书面报告应当包括发行股份的数量、范围、方式、价格以及股东名册。
第二十条 内部股份证转让只允许在发行公司职工之间进行；超过内部范围的股份证一律作废。内部职工个人股在认购后的两年内不得转让。董事和经理在任职期间，不得转让其持有的公司股份。
职工离开公司，可以继续持有或转让其原有股份。其股份转让也必须符合第九条第二款规定的范围。
第二十一条 内部股份转让价格参考每股资产净值和回报率由买卖双方商定。
内部股份的转让登记费用按转让金额由转让人和承让人各交0．5％。
深圳证券登记公司代收、代缴内部股份转让时应缴纳的税款。
第二十二条 内部股份转让后应由公司董事会确认，并于三十天内由公司董事会将确认通知送到深圳证券登记公司办理登记过户方可生效。股东的持股情况以深圳证券登记公司电脑记录的股份数量为准。
每次分红派息、扩股、转让登记后深圳证券登记公司须向公司提供有关的名册。公司董事会根据名册在内部股份证上作相同的记录。
第二十三条 发行、转让内部股份证的统计情况每季度结束后十天内向主管机关报送一次。
第二十四条 公司经营业绩和财务报告应当在每半年终了后一个月内张榜公布。
第二十五条 内部公司如要申请成为公众公司，需考核和经主管机关批准内部股份制运作后的三年业续；并按照《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》规定的有关条件，调整处理好各方的关系，以达到公开发行股票成为公众公司的要求。
第二十六条 违反本办法第九条规定内部股份证发行与转让对象的，参照《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》第七章给予以下处罚：
（一）责令发行人退还所筹资金；
（二）注销该部分股份；没收发行所涉及的股金；
（三）通报批评；
（四）给直接责任人或公司负责人政纪处分。
以上各款可以并处。
第二十七条 本办法由主管机关负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。



1992年2月26日
河北省邯郸市人民政府


邯郸市城市房地产中介服务机构管理办法

邯郸市人民政府令第90号


[2001.05.16]
　　第一条 为加强城市房地产中介服务机构管理,维护房地产市场秩序,保障房地产活动当事人的合法权益,根据<<中华人民共和国城市房地产管理法>>、<<邯郸市城市房地产交易管理条例>>及有关法律、法规规定,结合本市实际,制定本办法。
　　第二条 房地产中介服务机构在本市行政区域内从事房地产咨询、房地产价格评估、房地产经纪等房地产中介服务活动的，均应遵守本办法。
　　第三条 市房产管理部门是本市房地产中介服务机构管理工作的主管部门。并具体负责邯山区、丛台区和复兴区的房地产中介服务机构管理工作。
各县（市）、峰峰矿区房产管理部门负责本行政区域内房地产中介服务机构的管理工作，业务上受市房产管理部门的指导。
　　第四条 房地产中介服务机构主管部门应建立健全内部管理规章制度，严格依法行政，积极采取措施，扶持中介服务机构发展。
　　第五条 从事房地产咨询，经纪业务的人员必须具备下列条件：
（一）具有房地产及相关专业中等以上学历；
（二）有与房地产咨询、经纪业务相关的初级以上专业技术职称；
（三）经市房产管理部门统一考试，并取得了合格证书。
　　第六条 房地产价格评估人员分为房地产估价师和房地产估价员。
未取得房地产估价师注册证或房地产估价员岗位合格证的人员不得从事房地产估价业务。
　　第七条 禁止伪造、涂改、转让《房地产经纪人资格证》、《房地产估价师执业资格书》、《房地产估价师注册证》、《房地产估价员岗位合格证》等有关证书。
　　第八条 设立房地产中介服务机构应具备下列条件：
（一）有自己的名称、组织机构、章程和健全的财务制度和收费管理制度；
（二）有固定的服务场所；
（三）房地产经纪、咨询机构注册资本五千元以上，房地产评估机构注册资本十万元以上；
（四）从事房地产咨询业务的，具备房地产及相关专业中等以上学历、初级以上专业技术职称人员必须占总人数的50%以上；从事房地产评估业务的，须有一名以上估价师或三名以上估价员；从事房地产经纪业务的，须有三名以上的房地产经纪人。
　　第九条 设立房地产评估机构，应由市房产管理部门进行初审，报经省建设行政主管部门核定等级并领取资质证书后，到工高行政管理部门进行登记领取营业执照，同时须到市人格主管部门申办收费许可证后方可营业。
设立房地产咨询、经纪机构，由市房产管理部门颁发咨询、经纪资质证书后，到工商行政管理部门登记领取营业执照，同时须到市人格主管部门申办收费许可证后，方可营业。
　　第十条 属下列情形之一的房屋，房地产经纪机构不行受理委托人委托，居间代理房地产转让业务：
（一）已被人民法院查封、冻结的；
（二）在依法公告拆迁、改造范围内的；
（三）已抵押且未经抵押权人同意的；
（四）未依法登记领取房屋所有权证书的；
（五）共有房屋未取得共有人同意的；
（六）租凭房屋承租人未放弃优先购买权的；（
（七）违章建筑；
（八）经鉴定属于危险房屋的；
（九）法律、法规规定禁止转让的其他房屋。
　　第十一条 房地产中介服务人员承办业务，由其所在中介机构统一受理交与委托人订立中介服务合同。合同文本由市房产管理部门会市工商行政管理部门统一制定。
　　第十二条 房地产中介服务合同应当包括下列主要内容：
（一）当事个姓名或名称、住所；
（二）中介服务项目的名称、内容、要求和标准；
（三）合同履行期限；
（四）收费金额外和支付方式、时间；
（五）违约责任和纠纷解决方式；
（六）当事人约定的其他内容。
　　第十三条 房地产中介服务人员执行业务，可以根据需要查阅委托人的有关资料与文件、查看现场，委托人应当协助。
　　第十四条房地产中介服务机构及其从业人员在房地产中介服务活动中不得有下列行业：
（一）直接从事房增吞吐业务；
（二）违反做人程序和价格标准进行房地产价格评估；
（三）弄虚作假，故意抬高或压低标的物的价值或价格；
（四）索取、收受委托合同约定以外的财物，或者利用工作之便，谋取其他不正当利益；
（五）与一方当事人串通，损害另一方当事人利益；
（六）法律、法规禁止的其他行为。
　　第十五条 未取得房地产中介资格擅自从事房地产中介业务的，由房产管理部门责令停止房地产中介业务，没收违法所得，并可处以三千元以下罚款。符合条件的，限期补办有关手续。
　　第十六条 违反本办法第七条、第十条、第十四条规定的，由房产管理部门没收其违法所得，并可处以一千元以下罚款。情节严重的，注销其资格证书。
　　第十七条 房产管理部门工作人员在对房地产中介服务机构管理中以权谋私，滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十八条 房地产中介服务机构或人员对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或向人民法院起诉。
　　第十九条 本办法自二00一年六月一日起放行。