关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号
现公布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一二年五月十日
附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc
关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。
第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销营业执照等影响履行股东权利和义务的情形。
第四条 入股期货公司的股东应当具备按时足额缴纳出资的能力，入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷的情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。
第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。
第六条 入股股东应当逐层披露其股权结构直至最终权益持有人，详细说明与其他股东之间的关联关系或者一致行动人关系。
第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。
符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当符合《外商投资产业指导目录》关于外商投资期货公司的规定：
（一）境外投资者系通过参股上市公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；
（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。
如果上述上市公司、证券公司股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改的，相关股权不具有表决权。
境外投资者在直接或间接拥有一家境内期货公司5％以上股权权益或表决权期间，该境外投资者及其关联方不得再以任何方式直接或间接拥有境内其他期货公司5％以上股权权益或表决权。
本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司股权权益的比例为境外投资者持有中国境内法人股权比例与中国境内法人持有期货公司股权比例的乘积；在境外投资者是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照表决权穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司表决权的比例为该境外投资者参股的中国境内法人拥有期货公司的表决权比例。
第八条 期货公司发生《期货公司管理办法》第十四条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
（一）期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式见附件1）。
（二）股权受让方的背景材料。包括该企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》（格式见附件2）、与期货公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明。
（三）期货公司股权背景情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。
（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的有关书面材料。
（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。
（六）中国证监会规定的其他材料。
中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、股权变更后的期货公司股权背景情况图报中国证监会。
附件：1.期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
2.期货公司股东基本情况表
3.期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
附件1：
期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
（公司文号）
XX证监局：
我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。
特此报告。
XX期货公司（公章）
年 月 日
附件2：
期货公司股东基本情况表
股东名称
住所
成立日期 工商营业执照号码
注册资本 实缴资本
经营范围
通信地址及邮政编码
电话 传真
法定代表人 经理
自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：
上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。
上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请说明。
是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明情况。
本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。
法定代表人签字
本企业公章
填表时间
附件3：
期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
中国证监会派出机构名称： 填报时间：
序号 公司名称 变更前（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 变更后（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 备注
最高人民法院关于强制变卖被扣押船舶清偿债务的具体规定
最高人民法院
最高人民法院关于强制变卖被扣押船舶清偿债务的具体规定
1987年8月29日，最高人民法院
根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国民事诉讼法（试行）》的有关规定，在总结审判经验的基础上，参照国际习惯作法，对于强制变卖被扣押船舶清偿债务问题具体规定如下：
（一）强制变卖船舶
1．船舶被扣押后，船舶所有人在三十天内拒不提供充分、可靠的担保，或者看管船舶的费用很大，或者船舶本身及其机件、设备不宜继续扣押的，法院可以应申请人的申请予以强制变卖。
2．申请人申请强制变卖船舶，应向扣押船舶的法院提起诉讼，并提交强制变卖船舶申请书。
3．受理法院收到强制变卖船舶申请书后，应对申请是否有充分理由和依据进行审查，及时作出准予或者不准予强制变卖的裁定。裁定须经法院院长批准。
被申请人或者申请人对裁定有异议的，可以申请复议一次。
4．因申请错误造成损失的，申请人应当负责赔偿。售船期间的一切费用，由申请人垫付。
5．受理法院裁定强制变卖被扣押船舶后，应在《中国日报》、《人民日报》（国内、海外版）上连续刊登变卖船舶公告三日。公告应包括下列内容：
（1）变卖船舶的理由和依据；
（2）成立变卖船舶委员会负责变卖船舶事宜；
（3）买船人的条件和购买船舶资料，察看船舶现状的办法；
（4）变卖的方式、时间、地点和联系办法；
（5）与该船舶有关的债权人应自公告之日起六十天内向受理法院办理债权登记；逾期不登记的，视为放弃在本次变卖中受偿的权利。
6．变卖委员会由受理法院指定本院执行员、会计师、验船师三至五人组成。变卖委员会的任务是：组织对船舶进行鉴定、估价；主持变卖，并负责与买方签署变卖成交确认书；变卖成交后，办理船舶移交手续，签署船舶移交完毕确认书，并出具船舶所有权转移证明书。
7．债权人登记债权，应提交书面申请和享有债权的证据。受理法院经过审查认为符合登记条件的，发给接受申请通知书。申请人收到通知书后，应向法院提交法定代表人身份证明书和委托代理人的授权委托书，缴纳登记费人民币五百元。
8．买船人应在规定的期限内向变卖委员会登记，并在变卖前交验本人或者本企业法定代表人的身份证明、委托代理人的授权委托书和支付外汇能力的银行证明。
9．变卖船舶的底价由受理法院确定。底价不得公开。
10．变卖船舶采用公开拍卖的方式进行，以底价以上的最高报价成交。如报价低于底价，可进行第二次公开拍卖或者以其他方式变卖。
11．变卖成交后，由变卖委员会与买方签署变卖成交确认书。买方须当即交付船价百分之二十至二十五的定金，并在成交之次日起七天内付清全部价款。买方翻悔的，定金不予返还。变卖所得价款及利息一并参加清偿。
12．变卖委员会应在买方付清全部价款后之次日起五日内，于船舶停泊地以售船原状办理移交手续，与买方签署船舶移交完毕确认书，并出具船舶所有权转移证明书。
13．法院在移交船舶的同时，发布解除扣押船舶命令。
14．强制变卖船舶结束后，受理法院应在前述报纸上刊登公告，说明船舶业经变卖委员会公开拍卖给买方，船舶所有权自移交时起已经转移，买方对船舶在移交以前所负的债务不承担任何责任，船舶原所有人应自动向原登记机关办理注销登记。
（二）船舶强制变卖后，受理法院应对起诉的案件及时审理，确认原告的债权及其数额，并确定该项债权将与其他债权人的债权一并以卖船价款按清偿顺序、按比例受偿。
（三）债务清偿
1．债权登记期满后，由受理法院主持召开债权人会议。全体债权人通过协商，根据清偿顺序提出船舶变卖所得价款的清偿方案，签订清偿协议，经受理法院裁定予以认可。协商不成的，由受理法院裁定。
2．清偿顺序。各项债权的受偿顺序如下：
（1）在船舶营运中因人身伤亡产生的赔偿要求，船长和其他在船任职人员根据劳动法或者劳务合同追索拖欠的劳动报酬；
（2）国家税收、港务费和其他港口费用；
（3）海难救助的报酬和共同海损分摊；
（4）因船舶碰撞或者其他海损事故产生的赔偿请求，包括与操纵船舶有关的损坏港池、助航设施或者其他港口建筑、设施所产生的赔偿请求；
（5）已登记的其他债权。
船舶抵押权与上述债权发生重叠时，其受偿顺序位于上述第4项请求之后和第5项请求之前。抵押权有数个时，按抵押权设立的先后顺序受偿。
属于同一顺序的请求，不分先后，按比例受偿；但第3项请求，后发生的优先受偿；同一事故产生的数个请求视为同时发生的请求。
但是在按上列顺序清偿前，诉讼费用、为债权人的共同利益支付的费用和强制变卖船舶所发生的一切费用，应当先予扣除。
3．清偿债务后的余款，归还被告。
（四）在判决或仲裁裁决发生法律效力后变卖被扣押船舶，可参照上述规定办理。
